Ngày 29/8, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc Gia (NSI). Tổng số tiền phạt mà công ty phải nộp là 897,5 triệu đồng.

Một CTCK bị xử phạt gần 900 triệu đồng vì loạt vi phạm
Ảnh minh họa

Cụ thể, doanh nghiệp bị xử phạt cho từng hành vi vi phạm như sau:

- Phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Trong một số trường hợp, công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch tại thời điểm tiếp nhận; đồng thời cho phép khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền.

- Phạt 112,5 triệu đồng do cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ, xảy ra vào ngày 1/10/2024.

- Phạt 175 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Cụ thể, trong các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, công ty đã phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của chính công ty mà không có yêu cầu từ nhà đầu tư.

- Phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty đã cho khách hàng vay tiền theo nhiều hình thức không đúng quy định, bao gồm vay theo hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán và hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.

- Phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố trên trang thông tin điện tử và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các nghị quyết HĐQT liên quan đến việc vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp.

- Phạt 225 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định. Trường hợp vi phạm liên quan đến hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Công nghệ tài chính Encapital, mã trái phiếu ECFCH2425001, mà Chứng khoán Quốc Gia đóng vai trò tư vấn.

UBCKNN cho biết, việc xử phạt này nhằm tăng cường tính minh bạch, kỷ luật thị trường và buộc các công ty chứng khoán phải tuân thủ chặt chẽ quy định pháp luật trong quá trình hoạt động.

CTCP Chứng khoán Quốc Gia được thành lập từ năm 2006. 6 tháng đầu năm 2025, doanh nghiệp đạt doanh thu hoạt động 199 tỷ đồng, chủ yếu đến từ lãi cho vay margin 106 tỷ đồng; và lãi sau thuế 40 tỷ đồng.